各证券公司:

为完善证券行业全面风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对，中国证券业协会根据相关法律法规及自律规则，结合证券行业实际，制定了《证券公司操作风险管理指引》，经协会第七届理事会第十九次会议审议通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：

1.《证券公司操作风险管理指引》

2.《证券公司操作风险管理指引》起草说明

中国证券业协会

2023年12月1日